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#执法

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9月23日周三
  1. European Commission Press Corner

    欧盟委员会推进简化议程:12项综合提案与监管清理

    欧盟委员会在EESC全会上介绍了“更简单、更清晰、执行更有力的欧盟规则手册”沟通文件,称已提出12项重大综合简化提案,每年可为欧洲企业和国家行政机构节省至少170亿欧元行政成本。委员会提出五大行动支柱:设计即简化、强化更好监管体系、监管深度清理、打击成员国“镀金”加码、加快并强化执法,并计划在2027年就银行、住房和交通领域提出简化提案。

6月29日周三
  1. SAP Concur Blog

    FCPA 风险:差旅与费用管理在合规中的关键作用

    SAP Concur 发布文章,分析 DOJ 和 SEC 于 2020 年 8 月宣布的一起 FCPA 执法行动。一家在中国运营的保健和个人护理产品公司两名员工在不到六个月内通过虚假餐饮和礼品发票报销约 77.5 万美元,用于资助贿赂计划。该公司同意支付 1.23 亿美元。文章还介绍了 DOJ 修订的《企业合规计划评估》(ECCP),强调合规人员需有足够的数据访问权限以进行及时有效的监控。

  2. SAP Concur Blog

    FCPA 新执法行动:企业是否在降低风险?

    SAP Concur 发布文章,分析美国司法部(DOJ)近期两起 FCPA 执法行动。两起案件均通过“不起诉并追缴”方式解决,企业分别支付约 1,120 万美元和 400 万美元。DOJ 表示,从宽处理基于企业的及时自愿披露和全面配合。文章还介绍了 FCPA 试点计划中关于自愿披露和全面配合的框架要求,并建议企业通过配置差旅与费用工具、提供数据可见性和合规报告来管理风险。